logo
Sermaye Piyasası Hukuku
Bahar Dönemi Ara Sınav Soruları
1.
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kurulu’nun özelliklerinden biri değildir?
Doğru Cevap: "A" Gerekli hallerde hapis ya da adli para cezası uygulama yetkisinin olması
Soru Açıklaması
aof çıkmış sorular
2.
Yatırım kuruluşlarının mali durumlarının önemli derecede bozulması nedeniyle ödeme ve sermaye piyasası araçlarını teslim yükümlülüklerini yerine getirememeleri durumunda, sermaye piyasası yatırımcılarının olası mağduriyetini önlemek amacıyla Sermaye Piyasası Kanunu’nda düzenlenen kurum aşağıdakilerden hangisidir?
Doğru Cevap: "C" Yatırımcı Tazmin Merkezi
Soru Açıklaması
3.
İhraç edilen ipoteğe dayalı menkul kıymetler karşılığında toplanan parayla, ipoteğe dayalı menkul kıymet sahipleri hesabına inançlı mülkiyet esaslarına göre oluşturulan mal varlığına ne ad verilir?
Doğru Cevap: "B" Konut finansman fonu
Soru Açıklaması
4.
Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası türlerinden biri değildir?
Doğru Cevap: "C" İstihdam piyasaları
Soru Açıklaması
5.
Sermaye Piyasası Kanunu’na göre, aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasasından fon talep edebilecek kişi ya da kurumlardan biri değildir?
Doğru Cevap: "A" Gerçek kişiler
Soru Açıklaması
6.
Sermaye piyasası aracı olarak en yaygın kullanılan intifa senedi türü aşağıdakilerden hangisidir?
Doğru Cevap: "B" Katılma intifa senetleri
Soru Açıklaması
7.
Poliçe ve çekin sermaye piyasası aracı olmamasının temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?
Doğru Cevap: "E" İkame edilebilir olmamaları
Soru Açıklaması
8.
İhraççıların genel yükümlülüğü niteliğinde olan ve teminat varlıklar karşılık gösterilmek suretiyle ihraç edilen borçlanma aracı niteliğindeki menkul kıymetlere ne ad verilir?
Doğru Cevap: "A" Teminatlı menkul kıymetler
Soru Açıklaması
9.
Depo sertifikaları hangi amaçla kullanılır?
Doğru Cevap: "B" Yabancı sermaye piyasası araçlarının ülkede işlem görmesini sağlamak
Soru Açıklaması
10.
Para, çek, poliçe ve bono hariç olmak üzere, paylar, pay benzeri diğer kıymetler ile söz konusu paylara ilişkin depo sertifikaları ve borçlanma araçları veya menkul kıymetleştirilmiş varlık ve gelirlere dayalı borçlanma araçları ile söz konusu kıymetlere ilişkin depo sertifikalarına genel olarak ne ad verilir?
Doğru Cevap: "A" Menkul kıymet
Soru Açıklaması
aof çıkmış sorular
logo
Sermaye Piyasası Hukuku
Bahar Dönemi Ara Sınav Soruları
11.
Sermaye Piyasası Kanunu’na göre, aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kurulabilmesi için gerekli şartlardan biridir?
Doğru Cevap: "B" Anonim şirket şeklinde kurulması
Soru Açıklaması
aof çıkmış sorular
12.
Halka arzda taahhüt veya taahhütlerin mahiyetlerine göre değişen sözleşme türlerinden biri olan ve sermaye piyasası araçlarının aracı kurum veya kurumlar tarafından toptan satın alınarak kendi nam ve hesaplarına halka satıldığı aracılık faaliyeti aşağıdakilerden hangisidir?
Doğru Cevap: "D" Kesin bağlantı aracılığı
Soru Açıklaması
13.
Aşağıdakilerden hangisi Sermaye Piyasası Kanunu’nun 38. Maddesinde sayılan yan hizmetlerden biridir?
Doğru Cevap: "C" Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması
Soru Açıklaması
14.
Aracı kuruluşların ticaret unvanlarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
Doğru Cevap: "D" Geniş yetkili aracı kurumlar “yatırım menkul değerler” veya “yatırım menkul kıymetler” ibarelerini kullanma imkânına sahip değildir.
Soru Açıklaması
15.
Aşağıdakilerden hangisi halka arza aracılık yetki belgesine sahip kuruluşların dikkat etmeleri gerekli olan önemli hususlardan biri değildir?
Doğru Cevap: "E" Halka arza aracılık işlemlerini gerçekleştirmeden önce, Maliye Bakanlığı’ndan gerekli izni ve yetki belgesini almak
Soru Açıklaması
16.
Aşağıdakilerden hangisi menkul kıymet yatırım ortaklıklarının kuruluş şartlarından biri değildir?
Doğru Cevap: "D" Kurucuların, ortaklığın sermayesinin asgari %25’i oranındaki paylarının halka arz edileceğini Kurul’a taahhüt etmiş olması
Soru Açıklaması
17.
Aşağıdakilerden hangisi gayrimenkul sermaye ortaklığının özelliklerinden biridir?
Doğru Cevap: "E" Özel bazı projeleri yapabilmek için, başka girişimcilerle adi şirket kurabilmesi
Soru Açıklaması
18.
Aşağıdakilerden hangisi girişim sermayesi yatırım ortaklığı kurucularında aranan niteliklerden biridir?
Doğru Cevap: "C" Müflis olmaması, konkordato ilan etmiş olmaması ya da hakkında iflasın ertelenmesi kararı verilmiş olmaması
Soru Açıklaması
19.
Menkul kıymet yatırım ortaklıklarının faaliyetleri ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
Doğru Cevap: "D" Altın ve kıymetli madenleri içeren portföylerin işletilmesi şeklinde ticari faaliyette bulunabilirler.
Soru Açıklaması
20.
Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarının yönetilmesi esnasında uyulması gereken ilkelerden biri değildir?
Doğru Cevap: "E" Yüksek kârlılık ilkesi
Soru Açıklaması
aof çıkmış sorular
TEST BİTTİ.
CEVAPLARINIZI KONTROL EDİNİZ.

Bir önceki yazımız olan Temel İdare Hukuku Ara Sınav Soruları başlıklı makalemizde Temel İdare Hukuku, Temel İdare Hukuku çıkmış sorular ve Temel İdare Hukuku deneme sınavı hakkında bilgiler verilmektedir.